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金乡农商银行“五线布控” 织牢合规风险防控网
2019-10-12 返回列表
       为提升合规风险防控水平,营造安全稳定经营环境,金乡农商银行结合工作实际,创新工作思路,实施“五线布控”将合规风险防控工作向纵深推进,阶段性成效显著。
 
  布控思想“認識線”,統一合規步調。該行及時傳達上級工作精神,要求各業務條線、各部門要充分認識當前金融合規風險防控的嚴峻形勢,高度重視合規工作對維護金融秩序和社會穩定的重要意義,認真落實監管工作要求,加大風險防範工作力度,著力突出事前處置,前移工作重心,發現風險苗頭及時果斷采取措施,同時要求各部門在實施推進合規管理當中務必做到思想同心、目標同向、行動同步。
 
  布控組織“領導線”,壓實合規責任。爲確保合規風險防控工作有序推進,該行印發管理辦法,成立工作領導小組,將合規風險防控工作做實、做細,層層落實“一把手”負責制,明確專人負責合規風險防控工作,全力構建整體聯動、分工負責、前中後台密切協作的高效工作機制。
 
  布控風險“排查線”,提升合規質效。該行堅持重點突出、職責明確、依法治理、密切配合的原則,對照省聯社合規管理工作要點及文件,組織開展監測預警、摸排核查、報告移送、宣傳教育等各方面的工作。同時,加強與地方人民政府、司法機關、市場監管部門等協作配合,建立溝通協調和信息共享機制,及時報告、移送相關線索,積極配合調查處理,協助司法機關做好涉案賬戶查詢、凍結、扣劃等工作。對涉及案件風險的問題責任人,堅持零容忍,嚴肅查處追究相關人員責任,並深入開展內部整治。
 
  布控責任“考核線”,夯實合規基礎。該行合規風險管理工作實行“一把手”責任制,要求各條線部門負責人對本條線合規工作負主要領導責任,具體經辦人員負直接工作責任,對在合規風險排查、防控工作中,重視程度不夠、責任落實不明、措施不力、重大風險監測不到位的、贻誤風險最佳化解時機的,從嚴追究責任;對于工作落實到位、成績顯著的,予以表彰獎勵,全力營造有規必遵、有章必循的合規履職氛圍。
 
  布控合規“教育線”,強化合規監督。嚴格監測員工參與各類非法金融案件風險。組織員工認真學習有關法律、法規,加強合規知識教育,提高業務素質和合規意識,增強風險識別能力和處置能力。同時,建立誠信投訴舉報機制,對外公開舉報郵箱、舉報電話,接受內外部人員對內部員工及外部人員冒用農商銀行名義各種異常行爲案件線索舉報,全力構建合規風險防控內外聯防聯治的高效工作機制。
(金鄉農商銀行 陳文聰 秦偉)
 
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